糾正行動與跟蹤審核

     跟蹤審核是指對糾正行動的實施情況所進行的事后檢查和驗證。跟蹤審核是保持社會責任管理體系持續有效運行的重要措施，是社會責任管理體系審核的重要階段，也是認證機構決定是否推薦注冊的最后一個程序。

一、糾正行動的跟蹤審核原則

     糾正行動的跟蹤審核是社會責任管理體系審核的重要階段，其原則是：

    1．所有在審核中發現的不符合項，必須由被審核方切實采取糾正行動，認證機構進行跟蹤審核并驗證后，方可由認證機構審查決定是否推薦注冊及批準發證。

    2．根據不符合項的性質，可采用不同的糾正行動跟蹤審核方式。對于嚴重不符合項或只有到現場才能驗證的一般不符合項，應采取現場跟蹤審核的方式；對于輕微不符合項，可由被審核方提交糾正行動的實施記錄；對于制定糾正行動計劃而短期內無法完成的輕微不符合項，可定期監督審核時予以復查。

    3．糾正行動完成期限，嚴重不符合項一般應在三個月內完成，輕微不符合項通常應在一個人完成。

二、糾正行動的跟蹤審核程序

   糾正行動的跟蹤審核按如下程序進行：

  1．審核期間由審核員和被審核方共同確認不符合項；

  2．審核員向被審核方提交不符合項報告并提出糾正行動要求；

  3．被審核方簽字認可不符合事實，并提出糾正行動；

  4．審核員評價認可糾正行動計劃；

  5．被審核方實施和完成糾正行動；

  6．審核員對糾正行動完成情況進行驗證；

  7．審核員對糾正行動實施效果作出判斷；

  8．審核員對嚴重不符合項提交糾正行動跟蹤審核報告。

  三、糾正行動方案與證據的評價

  1．作為糾正行動計劃，應符合以下的要求：

  (1)具有適應性和有效性。即任何旨在消除實際存在和潛在的不符合項的糾正行動，應與問題的嚴重性和伴隨的社會責任影響相適應；

表5  糾正行動要求表(CAR)

     (2)具有可操作性和有效性。即用于糾正不符合項的行動措施應當是實用的，可行的，其結果是有效的；

    (3)公司應提供適當的資源，如人力、物力和財力，確保糾正行動的實施。

    2．在評價有關糾正行動證據時，審核員應證實：

    (1)已采取的措施是否與原方案相符或達到相同的效果；

    (2)該措施是否已經消除了產生不符合的原因；

    (3)糾正行動的實施結果是否有效，是否足以避免同類的不符合項再次出現。